一、目前对合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)的境内证券投资额度管理是怎样的？

　　国家对合格投资者的境内证券投资实行额度管理。国家外汇管理局对单家合格投资者投资额度实行备案和审批管理。合格投资者在取得证监会资格许可后，可通过备案的形式，获取不超过其资产规模或管理的证券资产规模(以下简称资产规模)一定比例(以下简称基础额度)的投资额度；超过基础额度的投资额度申请，须经国家外汇管理局批准。境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度。

　　二、合格投资者申请基础额度内的投资额度备案，应向托管人提交什么材料？

　　合格投资者申请基础额度内的投资额度备案，应向托管人提交以下材料：申请投资额度备案的情况说明，并填写《合格境外机构投资者登记表》；经审计的合格投资者近三年/上年度资产负债表(或管理的证券资产规模的审计报告等)；证监会资格许可证明文件复印件。

　　三、合格投资者超过基础额度的投资额度申请，应通过托管人向国家外汇管理局提交什么材料？

　　合格投资者超过基础额度的投资额度申请，应通过托管人向国家外汇管理局提交以下材料：托管人及合格投资者书面申请，详细说明增加额度的理由以及现有投资额度使用情况；经审计的合格投资者近三年/上年度资产负债表(或管理的证券资产规模的审计报告等)；国家外汇管理局要求的其他材料。

　　四、合格投资者的投资本金锁定期为多长时间？

　　合格投资者的投资本金锁定期为3个月。本金锁定期自合格投资者累计汇入投资本金达到等值2000万美元之日起计算(本金锁定期是指禁止合格投资者将投资本金汇出境外的期限)。

　　五、合格投资者可以转卖、转让投资额度吗？

　　合格投资者不得以任何形式转卖、转让投资额度给其他机构和个人使用。合格投资者投资额度自备案或批准之日起一年未能有效使用的，国家外汇管理局有权收回全部或部分未使用的投资额度。

　　六、合格投资者外汇账户的收入范围和支出范围是什么？

　　合格投资者外汇账户的收入范围是合格投资者从境外汇入的本金及支付有关税费(税款、托管费、审计费、管理费等)所需资金，利息收入，从人民币账户购汇划入的资金，以及经国家外汇管理局核准的其他收入。支出范围是：结汇划入合格投资者人民币账户的资金，出售境内证券所得、现金股利、利息等资金，以及经国家外汇管理局核准的其他支出。未经批准，合格投资者账户内的资金不得用于境内证券投资以外的其他目的。

　　国家外汇管理局黑龙江省分局

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