东北网3月14日讯 随着证券监管部门规定的清理不合格账户日期“大限”的日趋临近，目前哈市各证券公司正紧锣密鼓地进行该项清理工作，用一位证券公司老总的话说，晚上10点以前回家算是早的。尽管如此，仍有不少证券公司的工作人员表示有些力不从心。其实，不只是证券公司的工作人员在忙，目前一些被认定为“不合格账户”的普通投资者也在忙，有不少股民接到通知，要求在近期对不合格账户进行变更，否则将限制交易。

　　不合格账户将被中止交易

　　记者了解到，规范工作对休眠账户的统计以2007年7月31日为截止时点，并从2007年10月起，将统计结果中账户余额为0且连续满3年以上无交易的休眠账户退出交易系统。同时对身份不对应、身份虚假、资料不规范等不合格账户将从2008年5月第一个交易日起中止交易。

　　“我们当前的工作重点是做好营业部账户的整理工作”，广发证券哈尔滨营业部客户部经理王楠告诉记者，“账户清理大致分为四个阶段：一是翻查，二是分门别类，三是公司自己预验收，最后是证监局进行验收。合格账户即客户在办理开户手续时，原始开户资料完整准确、身份真实、资金投入真实、资产权属关系明确、资金账户与证券账户对应关系明确的账户。合格账户无需办理账户资料的补充和完善手续。”

　　为何此次证券管理者下如此大的决心，并如此急迫地对“不合格账户”进行清理呢？一位长期从事证券工作的业内人士告诉记者，监管者此次应该是从两个方面来考虑的：一个是违法“不合格账户”在证券市场猖狂太久，不清理不行；而另一个因素，就是为了能够顺利进入“第三方存管”铺平道路。

　　小额休眠账户在清理之列

　　据悉，小额休眠账户也在此次清理之列。小额休眠账户是指证券公司资金账户资金余额在100元以内(含100元)、证券账户中无证券资产、3年无交易的客户交易结算资金账户。对于小额休眠账户有关信息，证券公司需进行公告，公告之日起一个月内无人认领的账户，可统一从柜面交易系统中移出，将客户账户信息在计算机系统中另机备份，备份资料抄报证监局。小额休眠账户内资金属于客户资金，不得视为证券公司自有资金使用。此外，小额休眠账户信息另机备份后，客户如主张权利，可将资金退还客户，或者重新签约后，激活账户，从备份库中转入交易系统正常交易。如小额休眠账户属于不合格账户，激活后应按不合格账户的处理方式进行规范。

　　股民应提供真实准确资料

　　客户办理账户清理、完善手续时，须携带相关证件与资料。个人携带身份证明文件、资金账户卡、证券账户卡到开户营业部办理；需指定代理人的客户，授权人与被授权人双方持各自有效证件，同时到开户营业部办理；机构代办人持营业执照、法人代表证明书、法定代表人身份证、授权委托书、被授权人身份证到开户营业部办理；身份不对应、资金投入不明确、以他人名义开户或权属关系不明晰的客户，须出具能证明其本人和相关人身份、资金投入情况、资产权属关系等有效证明文件，涉及他人的须请被涉及人持有效证件到场证明并出具承诺书。

　　监管部门对此次账户清理工作提出了很高的标准，要求券商营业部所登记的客户姓名、身份证等信息，与中国证券登记结算有限责任公司的股东代码卡上的信息百分之百一致。除此之外，一些非实质性的差错也必须更改过来。例如，空格不规范、书写、录入差错等均在更改范围之内。目前，各家券商都在赶4月30日的大限，完成账户清理工作。本报记者黎连战

　　>>>背景资料

　　五种不合格账户

　　1.资料不规范，指账户关键信息，包括客户姓名、证件类型、证件号码等不全或不准确的账户；2.身份不对应，指资金账户名称与对应证券账户名称不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称证券账户，一个资金账户对应多个相同类别、相同用途、不同名称证券账户；3.虚假身份，指以他人名义开立的账户，依据有关规定开立的合法名义账户除外；4.代理关系不规范，指代理开户和代理操作，但授权代理手续不规范或代理要件不全，资产权属状况不清的账户；5.账户余额为0、资金账户余额不超过100元且连续3年以上无交易的小额休眠账户。